一、全面注冊(cè)制改革下各板塊交易制度是如何設(shè)定的？

答：本次全面注冊(cè)制改革，滬深交易所借鑒科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板經(jīng)驗(yàn)，以更加市場(chǎng)化、便利化為導(dǎo)向，以保持合理流動(dòng)性，提高定價(jià)效率，增強(qiáng)市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性為基本思路，將科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板部分交易制度復(fù)制推廣至主板，并對(duì)主板交易制度進(jìn)行優(yōu)化完善。

（1）主板交易制度主要優(yōu)化內(nèi)容：

一是首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制，5個(gè)交易日后為上下10%的漲跌幅限制。

二是優(yōu)化盤中臨時(shí)停牌制度，無(wú)價(jià)格漲跌幅限制股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)30%、60%的，停牌10分鐘。

三是優(yōu)化有效申報(bào)價(jià)格范圍規(guī)定，在復(fù)制科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板股票現(xiàn)有2%有效申報(bào)價(jià)格范圍要求的同時(shí)，增加了“十個(gè)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位”的安排。

四是滬市主板增加本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩類市價(jià)申報(bào)方式，同時(shí)允許市價(jià)申報(bào)可用于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券，并引入市價(jià)申報(bào)保護(hù)限價(jià)等。

（2）科創(chuàng)板交易制度基本不變，主要將規(guī)則進(jìn)行了合并整理：在《上海證券交易所交易規(guī)則》新設(shè)“第六章 科創(chuàng)板交易特別規(guī)定”，對(duì)科創(chuàng)板的差異化安排進(jìn)行集中規(guī)定。此外，本次修訂還吸納了風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易相關(guān)規(guī)則，并集中體現(xiàn)在第四章第四節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)警示板交易事項(xiàng)”中。

（3）創(chuàng)業(yè)板交易制度，一是將規(guī)則進(jìn)行合并整理。將《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》及其發(fā)布通知中規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板差異化交易機(jī)制安排統(tǒng)一整合納入《交易規(guī)則》。二是優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板交易制度。第一，優(yōu)化存拒單機(jī)制。將超過(guò)申報(bào)價(jià)格范圍的訂單暫存交易主機(jī)的做法改為直接拒單，增強(qiáng)交易即時(shí)反饋。第二，優(yōu)化價(jià)格籠子機(jī)制。在現(xiàn)行2%有效申報(bào)價(jià)格范圍基礎(chǔ)上增設(shè)“十個(gè)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位”機(jī)制安排，給予低價(jià)股必要的申報(bào)空間。

二、主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板股票每股申報(bào)數(shù)量是如何規(guī)定的？ 

答：（1）對(duì)于競(jìng)價(jià)交易：

滬深主板。申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。賣出股票、基金、權(quán)證時(shí)，余額不足100股（份）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。交易所另有規(guī)定的除外。單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股（份）。

科創(chuàng)板。競(jìng)價(jià)交易買入證券的，限價(jià)申報(bào)方式單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)10萬(wàn)股；市價(jià)申報(bào)方式單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)5萬(wàn)股。賣出時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。

創(chuàng)業(yè)板。申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。賣出證券股票、基金、權(quán)證時(shí)，余額不足100股（份）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。限價(jià)申報(bào)單筆申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)30萬(wàn)股，市價(jià)申報(bào)的單筆申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)15萬(wàn)股。

（2）對(duì)于大宗交易：

滬深A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣。滬市B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于20萬(wàn)元美元；深市B股單筆交易數(shù)量不低于3萬(wàn)股，或者交易金額不低于20萬(wàn)元港幣。；基金單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于200萬(wàn)份，或者交易金額不低于200萬(wàn)元。

三、上交所主板競(jìng)價(jià)交易現(xiàn)在接受哪幾種方式的市價(jià)申報(bào)？

答：上交所主板可以接受以下方式的市價(jià)申報(bào)。

（1）最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)。即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。

（2）最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)。即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷。

（3）本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)。即該申報(bào)以其進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方最優(yōu)報(bào)價(jià)為其申報(bào)價(jià)格。本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。

（4）對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)。即該申報(bào)以其進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)報(bào)價(jià)為其申報(bào)價(jià)格。對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。

（5）上交所規(guī)定的其他方式。