一、投保機構股東代位訴訟摩登大道資金占用案

摩登大道自2018年12月至2019年8月發(fā)生控股股東非經(jīng)營性占用資金約2.4億元的情形。2023年11月，投資者保護機構中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）針對摩登大道資金占用提起股東代位訴訟，代摩登大道訴其控股股東、實際控制人、董事?lián)p害公司利益。廣州市中級人民法院一審判決投服中心勝訴，判令控股股東瑞豐集團歸還上市公司占用的資金及利息，三名個人責任人對控股股東占用的上市公司資金分別在100%、70%、10%范圍內(nèi)承擔連帶賠償責任。本案對股東代位訴訟與破產(chǎn)清算程序的交叉法律問題以及個人責任形式等方面進行了積極創(chuàng)新探索，為投保機構在破產(chǎn)程序中提起代位訴訟實現(xiàn)了零的突破，依法維護了上市公司及其全部投資者合法權益。同時，本案有力體現(xiàn)了金融司法和金融監(jiān)管常態(tài)化協(xié)同機制，以判例的方式切實引導市場主體規(guī)范運作，有效糾治上市公司大股東資金占用亂象。

二、H上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解”案

北京H上市公司因連續(xù)多年財務造假受到行政處罰。2022年，北京金融法院對投資者與該公司證券虛假陳述責任糾紛案做出一審民事判決，判令公司按測算后的金額賠償投資者相應損失。由于該案涉及投資者數(shù)量眾多且大部分投資者調(diào)解意愿較強，北京金融法院通過多元糾紛調(diào)解方式解決其余近600起平行案件，切實保護投資者合法權益。2023年2月，應北京金融法院委托，北京證監(jiān)局協(xié)調(diào)中證資本市場法律服務中心（以下簡稱中證法律服務中心）、行業(yè)調(diào)解組織推動轄區(qū)首例“示范判決+專業(yè)調(diào)解”落實落地。截至 2023年底，累計完成413起案件調(diào)解，投資者獲賠金額2,800余萬元。針對證券市場同類案件存在的多方起訴、重復審理的問題，北京證監(jiān)局協(xié)調(diào)中證法律服務中心并指導轄區(qū)行業(yè)協(xié)會、北京調(diào)解工作站，北京金融法院建立“類似案件類似處理” 的“示范判決+專業(yè)調(diào)解”機制，為轄區(qū)持續(xù)開展“總對總”在線訴調(diào)對接工作打下堅實基礎。